金融债权转让，是指债权人在不改变债权关系的前提下，将债权全部或部分转让给第三方的行为。在金融债权转让过程中，合规审查是保障交易安全、维护市场秩序的重要环节。<

二、审查转让方的主体资格

1. 核实转让方是否具有合法的债权转让资格。

2. 检查转让方是否具备相应的经营范围，是否涉及金融债权转让业务。

3. 确认转让方是否具备有效的营业执照、税务登记证等合法经营证明。

三、审查债权本身的合法性

1. 核实债权是否存在，是否属于合法债权。

2. 检查债权是否存在争议，是否已被法院或仲裁机构裁决。

3. 确认债权是否具有可转让性，是否符合相关法律法规的要求。

四、审查债权转让的合同效力

1. 检查债权转让合同是否合法、有效。

2. 确认合同条款是否明确、完整，是否存在重大误解或欺诈行为。

3. 审查合同签订过程是否符合法律法规的要求。

五、审查债权转让的审批手续

1. 核实转让方是否履行了债权转让的审批手续。

2. 检查转让方是否取得相关监管部门的批准文件。

3. 确认转让方是否履行了信息披露义务。

六、审查债权转让的资金来源

1. 核实转让方资金来源的合法性。

2. 检查资金来源是否与债权转让业务相关。

3. 确认资金来源是否符合相关法律法规的要求。

七、审查债权转让的风险控制

1. 评估债权转让可能存在的风险，如市场风险、信用风险等。

2. 制定相应的风险控制措施，确保债权转让的顺利进行。

3. 确认风险控制措施的有效性，确保交易安全。

上海加喜财税公司对金融债权转让公司如何进行合规审查的服务见解

上海加喜财税公司作为专业的公司转让平台，深知合规审查在金融债权转让中的重要性。我们建议，在进行合规审查时，应从以下几个方面着手：

1. 全面了解法律法规：熟悉相关法律法规，确保审查过程符合国家政策导向。

2. 严格审查主体资格：对转让方和受让方的主体资格进行全面审查，确保交易双方合法合规。

3. 细致审查债权本身：对债权本身的合法性、有效性进行深入调查，降低交易风险。

4. 规范合同审查：对债权转让合同进行细致审查，确保合同条款合法、有效。

5. 关注审批手续：核实转让方是否履行了必要的审批手续，确保交易合规。

6. 严格审查资金来源：确保资金来源合法，降低金融风险。

7. 强化风险控制：制定风险控制措施，确保交易安全。

通过以上七个方面的合规审查，可以有效降低金融债权转让过程中的风险，保障交易双方的合法权益。上海加喜财税公司将持续关注行业动态，为客户提供专业、高效的合规审查服务。