一、明确转让后的合规责任主体<

1. 确定新股东

基金公司转让后，首先需要明确新的股东是谁，因为投资合规的责任主体将随之转移。新股东应承担起相应的合规责任，确保公司投资活动的合规性。

2. 转移合规责任

在转让过程中，原股东应与新股东签订合规责任转移协议，明确双方在投资合规方面的责任和义务。

二、审查投资合规制度

1. 完善投资管理制度

新股东应审查原基金公司的投资管理制度，确保其符合相关法律法规和监管要求。如有不足，应及时进行修订和完善。

2. 制定合规流程

针对投资活动，制定详细的合规流程，包括投资决策、风险评估、合规审查等环节，确保投资活动在合规框架下进行。

三、加强合规培训

1. 培训员工

对基金公司员工进行合规培训，提高其合规意识和能力。培训内容应包括法律法规、合规制度、合规流程等。

2. 定期考核

定期对员工进行合规考核，确保其合规能力得到持续提升。

四、建立合规监督机制

1. 内部监督

设立合规部门，负责对公司投资活动进行内部监督，确保合规制度得到有效执行。

2. 外部监督

与外部监管机构保持良好沟通，接受其合规监督，确保公司投资活动符合监管要求。

五、加强风险管理

1. 风险评估

对投资项目进行全面风险评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等，确保投资决策的科学性。

2. 风险控制

制定风险控制措施，如设置止损线、分散投资等，降低投资风险。

六、及时报告合规情况

1. 定期报告

按照监管要求，定期向监管机构报告公司投资合规情况，包括投资决策、投资业绩、合规风险等。

2. 突发事件报告

在发生合规风险事件时，及时向监管机构报告，并采取有效措施予以处理。

七、持续改进合规工作

1. 定期评估

定期对合规工作进行评估，总结经验教训，持续改进合规工作。

2. 跟踪政策变化

密切关注政策法规变化，及时调整合规策略，确保公司投资活动始终符合监管要求。

上海加喜财税公司服务见解：

在基金公司转让后，处理投资合规是一项复杂而重要的工作。上海加喜财税公司作为专业的公司转让平台，深知合规在投资活动中的重要性。我们建议，在处理投资合规问题时，应从明确责任主体、审查合规制度、加强合规培训、建立合规监督机制、加强风险管理、及时报告合规情况和持续改进合规工作等方面入手。我们提供专业的合规咨询服务，帮助企业顺利度过转让后的合规过渡期，确保投资活动的合规性。选择上海加喜财税公司，让您的基金公司转让更加安心、合规。